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          交易規則

          臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價交易管理辦法(修訂版)

          來源:臨商中心     發布時間:06-02

          第一章 總則

          第一條 為規范臨沂國際商品交易中心有限公司(以下簡稱交易中心)擇期選價交易行為,保護當事人的合法權益和社會公眾利益,根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務法》、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場所監督管理辦法》等有關法律,特制定本辦法。

          第二條 交易中心接受省市金融局、工商行政管理、質量技術監督管理等政府部門的監督管理。

          第三條 交易中心遵循“公開、公平、公正”原則,在充分利用和發揮現代信息技術優勢的基礎上,采用擇期選價交易方式為大宗商品交易提供信息發布、交易、結算、交收等服務。

          第四條 本辦法適用于交易中心擇期選價交易中擇期交易有關的一切交易活動。本辦法是交易中心組織交易商交易、交收、結算和處理糾紛的基本準則,交易中心、交易商、指定檢驗機構等相關專業類機構及其工作人員必須遵守本辦法。

          第二章 交易模式概述及術語釋義

          第五條 擇期選價交易是指交易商參照期貨市場行情發布載有相關產品要素掛牌信息,交易商預付摘牌定金進行響應,通過市價摘牌或指價摘牌后可選擇轉讓,可參照當日升貼水選擇提前交收,也可選擇到期交收。

          第六條 掛牌信息:是指交易商通過交易中心交易平臺發布或響應的,載有產品相關信息的掛牌訂單。掛牌信息包括但不限于:牌號、廠商、倉庫、掛牌價格、掛牌數量、剩余數量、當日交收升貼水、交收準備期、最后交易日、質量標準、交收地點等。

          (一)牌號:指掛牌信息載明的交易商銷售標的貨物的標準型號;

          (二)廠商:指掛牌信息載明的交易商銷售標的貨物的生產廠商;

          (三)倉庫:指掛牌信息載明的交易商銷售標的貨物的存放倉庫;

          (四)掛牌數量:指掛牌信息載明的標的貨物總量;

          (五)剩余數量:指掛牌后未被摘牌的貨物數量(剩余數量等于掛牌數量減去已摘牌數量);

          (六)基準價:賣方交易商發布的作為該購銷合同計價基礎的期貨合約;

          (七)選價期:賣方交易商發布的可進行選價的交易日;

          (八)摘牌定金:指現貨購銷合同載明的預付摘牌的定金,交易商在交易中心專用結算賬戶中,按照交易中心規定的額度和進度存入并凍結一定數額的資金,作為向交易對手方履約的保證;

          (九)當日交收升貼水:指為滿足交易商當日交收需求,掛牌方發布的當日交收的升貼水,當日交收升貼水由掛牌方根據當日現貨價格與期貨合約價格之差自主發布;

          (十)交收準備期:是指交易商申請提前交收時,系統載明的掛牌方備貨時間。掛牌方必須在交收準備期內備足貨物;

          (十一)最后交收日:指掛牌信息載明的,交易商辦理交收的最后日期;

          (十二)質量標準:指掛牌信息載明的,交易商銷售或采購的標的貨物的質量等級標準;

          (十三)交收地點:指掛牌信息載明的,買賣雙方實際完成標的貨物交付的地點。

          第七條  掛牌信息發布:指交易商通過交易中心交易平臺填寫掛牌商品要素信息,確認并提交的過程。掛牌信息一經發布,相關要素信息對發布方具有約束效力。

          第八條 現貨購銷合同:指由交易中心制定,以滿足交易商發布并響應供應信息的需要?,F貨購銷合同由必要條款、補充條款、產品條款所構成。必要條款為交易中心指定,補充條款及產品條款需交易商根據自身需要自主填寫。

          第九條 市價摘牌:是指摘牌方按照掛牌方掛牌信息中當前價格達成交易的摘牌行為。

          第十條 指價摘牌:是指摘牌方依交易中心規定設定一個價格,當掛牌方掛牌信息中的價格觸及或穿越該設定價格時,按照設定的價格成交的摘牌行為。

          第十一條 轉讓:指交易商摘牌后不進行交收,將摘牌訂單進行轉讓的行為。

          第十二條 提前交收:指交易商摘牌后選擇在到期交收日期之前申報交收的行為。

          第十三條 到期交收:指交易商摘牌后選擇在到期交收日期申報交收的行為。

          第三章 交易商品和交易時間

          第十四條 交易中心上市的交易商品及相關標準以交易中心網站公告為準。

          第十五條 交易中心交易時間為:每周一至周五上午9:00至11:30,下午13:30至15:00,晚上 21:00-23:00(國家法定節假日除外)。

          各上市交易商品和交易模式的交易時間如有不同或變更,由交易中心網站另行公告。如交易出現異常情況或風險加大,交易中心認為必要時,有權決定延時開市、延時收市、提前收市或暫停交易等。

          第四章 交易主體

          交易商是擇期選價交易的參與者,交易商主要包括特許服務商、綜合服務機構、特許供貨商、法人交易商及普通交易商等。

          第十六條 特許服務商:是指為擇期交易提供交易服務、交收服務、套保服務的機構。特許服務商發揮的職能是:為企業提供規避價格風險的渠道;增加市場流動性,保證交易順暢;為未到期合同轉讓和交收提供服務。

          第十七條 綜合服務機構:是指為擇期交易提供市場開發與服務的企業。主要負責擇期交易的市場推廣與宣傳,客戶的開發與維護。綜合服務機構必須按照國家法律法規及交易中心相關制度進行展業,不得進行虛假宣傳、誘導投資、代客理財等違規行為。

          第十八條 特許供貨商:是指為擇期交易提供現貨保障的實體供貨企業。特許供貨商發揮的職能是:為擇期交易提供現貨支持,確保交易商提報交收后能夠快速交收。

          第十九條 法人交易商及普通交易商主要包括經銷商、分銷商、購貨商、普通投資者等具備一定的行業專業知識的行業客戶。

          第二十條 交易商通過其交易商賬戶進行交易,在其交易商賬戶的所有交易行為均視為該交易商的交易行為,交易商必須對其交易商賬戶發出的所有交易指令及交易結果完全承擔責任。交易商賬戶是指交易商通過交易中心交易系統進行商品交易的唯一識別代碼。

          第二十一條 交易商進行商品交易應按規定向交易中心繳納服務費用。交易中心可根據實際情況對服務費用進行調整。

          第五章 交易方式

          第二十二條 擇期選價交易程序:

          (一)交易商委托交易中心在擇期選價交易平臺上發布“買”或“賣”兩個方向的掛牌信息。掛牌信息包括但不限于:牌號、廠商、倉庫、升貼水、基準價、掛牌數量、剩余數量、當日交收升貼水、交收準備期、最后交易日、質量標準、交收地點等。

          (二)擇期交易實行摘牌定金制度,交易商在進行交易前應存有足額的交易資金。交易商通過擇期交易系統預付摘牌定金,通過市價摘牌或指價摘牌方式進行摘牌,摘牌定金具體標準按交易中心的有關規定執行。交易商預付摘牌定金摘牌后,系統自動計算綜合服務機構掛牌剩余數量。

          (三)交易商摘牌后可根據市場行情選擇轉讓摘牌訂單;可參照當日升貼水選擇提前交收,交易商申請提前交收時,掛牌交易商在交收準備期內備足貨物;可選擇持有摘牌訂單到期交收。

          (四)交易商申請交收后,系統會提示當日升貼水及交收價格,交易商須全額支付貨款,支付成功后系統生成合同。

          (五)交易系統將根據交易結果對交易商的可用資金進行實時計算。當交易商可用資金余額不足時,交易系統不再接受其申報指令。

          (六)每個交易日交易結束后,交易商可通過交易系統查詢其交易記錄。交易商應及時核對交易記錄,如對交易記錄有異議,應在下一交易日開市前30分鐘通過書面方式向交易中心提出。

          第六章 結算

          第二十三條 交易中心按《山東省交易場所監督管理辦法》相關規定,由山東交易市場清算所有限公司開設在結算銀行開立專用結算賬戶,用于清算交易商應交付的摘牌定金、盈虧、貨款等相關的交易、交收款項。交易商可通過交易系統獲取相關的結算數據。交易商須在指定結算銀行開立資金賬戶。交易中心交易商之間資金劃轉通過結算銀行的交易中心專用結算賬戶和交易商資金賬戶辦理。

          第二十四條 每個交易日結束后,交易中心根據交易結果和交易中心有關規定對交易商摘牌定金、盈虧、相關的交易、交收款項進行結算。如交易商的可用資金余額不足以支付以上款項,交易中心向該交易商發出追加資金的通知,交易中心結算數據發送至交易客戶端即視為送達。

          第二十五條 當交易商可用資金余額不足時,交易商應在下一個交易日開市后30分鐘內補足需追加的資金數額,使可用資金大于零。否則交易中心有權將其持有的摘牌訂單進行強行轉讓,直至補足其所欠款項。

          第二十六條 每一交易日結算完成后,交易商可通過交易客戶端獲得相關的結算數據。交易商對結算數據有異議,應在下一交易日開市前30分鐘以書面形式向交易中心提出。如交易商在上述規定時間內沒有對結算數據提出異議,則視為交易商已認可結算數據正確。

          第二十七條 交易商應加強資金管理,嚴格執行交易中心的有關規則、規定,及時查詢和核對結算數據,并妥善保管結算方面的資料、憑證、賬冊等。

          第七章 交收

          第二十八條 申報交收的交易商必須在交易中心開具交易賬戶,并且符合交易中心交收條件。不能提供或接收增值稅專用發票的交易商不得參與交收,用于交收的產品由交易中心認可或由特許供貨商提供。

          第二十九條 擇期交易交收方式為現貨交收,交易商可選擇提前交收或到期交收,交易商須在交易時間段內提報交收申報并補足貨款,買賣雙方應在約定的最后提貨日前完成貨物交收。

          第三十條 不符合交收要求的交易商,必須在合約到期日前進行轉讓。不符合交收要求或未在按交易中心規定在到期日前申請交收的,交易中心有權對其摘牌訂單進行強行轉讓。

          第三十一條 申請交收的買賣雙方交易商應完成以下交收流程:

          (一)在申請交收申報之前,提交交收申報的買方交易商須在交易中心指定的結算賬戶中備足全額貨款和交易中心規定的其他交收費用。

          (二)買方支付貨款后,賣方即時收到貨款,貨款處于凍結狀態;賣方上傳提貨單到交易中心系統后,買方確認收到貨物后,交易中心解凍賣方貨款。

          (三)賣方交易商應在收到貨款后根據買方交易商要求及時開具發票,賣方未及時開具發票的,賣方應承擔違約責任。

          (四)若交易商對交收商品的質量、數量有異議時,應當在收到《提貨單》起2個交易日內(含當日),向交易中心提出書面申請。

          第三十二條 具體交收費用詳見購銷合同。交收費用按照如下原則進行收?。?/span>

          (一)交收手續費按照交收量或交收金額向買賣雙方收取。

          (二)交易中心可根據不同品種制定不同的交收手續費。

          (三)交易中心可根據實際情況調整交收手續費的收取標準。

          (四)交易商在指定交收倉庫產生的倉儲費用需按照指定交收倉庫的收費要求繳納。

          第三十三條 若一方發生交收違約,應賠償對方相應的損失。若因買方原因導致延期交收,買方還應承擔相應的倉儲費用(具體倉儲費用自賣方開具提貨單開始計算)。

          第三十四條 若發生賣方提供虛假提貨單等欺詐違約違法行為,交易中心有權對賣方未結算貨款及其他資產進行處理,用于補償買方交易商及交易中心損失。交易中心有權取消賣方交易資格,處以罰款,并追究賣方相關法律責任。

          第三十五條 買賣雙方就交收的商品檢驗結果發生爭議時,一般通過爭議雙方會驗的方式解決。也可以提請交易中心指定的質量檢驗機構復驗,復驗結果為解決爭議的依據。若復檢結果符合商品電子合同的規定則復檢費用由買方承擔,若復檢結果不符合商品電子合同的規定則復檢費用由賣方承擔。

          第八章 風險控制

          第三十六條 為有效控制交易風險,保障全體交易商的權益,交易中心實行強行轉讓制度。強行轉讓是指在一定條件下,交易中心對該交易商持有的部分或全部摘牌訂單予以強行轉讓的一種風險防范措施。

          第三十七條 當交易商出現下列情況之一時,交易中心對其摘牌訂單實行強行轉讓:

          (一)該交易商可用資金不足,且未能在下一交易日開市后30分鐘內補足的;

          (二)摘牌訂單超出其限額規定的;

          (三)該交易商存在交易中心認定的違規行為的;

          (四)根據交易中心的緊急措施應予強行轉讓的;

          (五)交易中心規定的其他應予強行轉讓的情形。

          第三十八條 執行強行轉讓的程序

          (一)通知

          交易中心將通過電腦客戶端發送當日結算數據,當交易商可用資金小于零時,視為交易中心發出交易商追加預付摘牌定金的通知。

          (二)執行及確認

          (1)下一交易日對應商品合同開市后三十分鐘內,有關交易商必須追加摘牌定金或自行轉讓,直至符合交易中心要求。

          (2)若交易商在規定的時間內可用資金未達到交易中心要求,交易中心將按照市價實行“強行轉讓”,直至符合交易中心風險控制要求。

          (3)“強行轉讓”執行完畢后,交易中心將通過電腦客戶端,向有關交易商發送“強行轉讓”的結果。

          (4)因價格漲(跌)限幅限制或其他原因制約,致使無法及時完成“強行轉讓”的,可以順延至下一交易日繼續執行,直至完成“強行轉讓”。

          (5)對于上述措施,交易中心無需另行通知。

          第三十九條 為控制中心風險,中心實行代為集中轉讓制度。

          代為集中轉讓是指中心為了維護正常的交易秩序,應對極端行情引發的交易風險,對滿足相關條件的摘牌訂單,按照當日停板價進行強制轉讓的風險控制措施。

          第四十條 強行轉讓和代為集中轉讓產生的虧損及法律后果由交易商承擔。

          第九章 異常情況處理

          第四十一條 在交易過程中,如果出現以下情形之一,交易中心可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

          (一)地震、臺風、水災、戰爭等不可抗力及系統故障、設備故障、通訊故障、黑客攻擊、停電等不可預測或無法控制的突發事件導致交易無法正常進行;

          (二)交易商出現結算、交收危機,對市場正在產生或者即將產生重大影響;

          (三)交易價格出現同方向連續漲(跌)停板,在交易中心采取調整漲跌停板幅度、提高預付貨款及按一定原則強行減少訂貨量等措施后,仍不能釋放風險的;

          (四)有證據證明交易商違反交易中心交易規則和有關規章制度并且對市場正在產生或者即將產生重大影響;

          (五)交易中心規定的其他情況。

          當出現上述異常情況時,交易中心可以采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲跌停板幅度、調整預付摘牌定金額度、限制交易權限、限期轉讓、強行轉讓、代為集中轉讓、限制出入金等緊急措施。

          第四十二條 交易中心宣布交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。交易中心在市場異常情況下采取相應緊急措施造成的損失,交易中心不承擔責任。

          第十章 信息發布

          第四十三條 交易中心通過交易系統、交易中心網站發布交易中心的公告、通知、交易規則等有關文件和數據資料,向交易商提供交易行情及相關的行業綜合信息。

          第四十四條 交易中心、服務機構、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定檢驗機構不得泄露在從事同交易中心有關業務中獲取的商業信息,不得發布虛假的或帶有誤導性質的信息。

          第四十五條 交易中心發布的交易信息歸交易中心所有,未公開的交易信息屬于交易中心的商業秘密,未經許可,任何單位和個人不得擅自使用、披露、泄露和傳播。

          第四十六條 為交易中心交易系統和專業網站提供軟硬件服務的專業機構必須遵守與交易中心簽訂的有關協議,保證交易設施的安全運行和交易信息發布的及時性、準確性。

          第十一章 監督管理

          第四十七條 交易中心依據本辦法及相關規則、規定,對在交易中心內從事的交易活動進行監督管理。

          第四十八條 交易中心進行監督管理的主要職責:

          (一)監督、檢查有關政策、法規及交易中心有關規則、規定的執行和落實情況,確保交易中心依法規范有序運行;

          (二)監督、檢查交易商財務資信狀況以及交易運行情況,按照“公開、公平、公正”原則;

          (三)監督、檢查指定交收倉庫倉儲服務、貨物交收以及相關業務的運行情況,確保交收環節順利實施;

          (四)調解、處理有關商品交易糾紛,對各種違規行為進行調查處理;

          (五)協助司法機關、行政執法機關依法執行公務。

          第四十九條 交易中心履行監督管理職責時,可以自行或委托專業人員調查、取證,相關各方應全力配合。

          第十二章 爭議處理

          第五十條 交易商、指定交收倉庫和指定結算銀行之間發生的有關業務糾紛,可自行協商解決,也可提請交易中心調解。

          第五十一條 提請交易中心調解的當事人,應提交書面調解申請。交易中心的調解意見,經各方當事人確認并在調解意見書上簽章后生效。

          第五十二條 爭議各方經協商或交易中心調解,達成調解協議的,由交易中心監督協議各方履行;若調解不成,各方可以向交易中心所在地人民法院提出訴訟。

          第十三章 附則

          第五十三條 本辦法的解釋權、修訂權歸臨沂國際商品交易中心有限公司所有。

          第五十四條 本辦法自頒布之日起實施。

           

          臨沂國際商品交易中心有限公司

                                                        二〇二二年十一月 


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